第一條 為規(guī)范非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行超短期融資券的行為，根據(jù)中國人民銀行《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國人民銀行令[2008]第1號）、《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》及中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）相關(guān)自律規(guī)則，制定本規(guī)程。

第二條 交易商協(xié)會依據(jù)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具相關(guān)自律規(guī)則及本規(guī)程對企業(yè)發(fā)行超短期融資券實行自律管理。

第三條 本規(guī)程所稱超短期融資券，是指具有法人資格、信用評級較高的非金融企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）在銀行間債券市場發(fā)行的，期限在270天以內(nèi)的短期融資券。

第四條 企業(yè)發(fā)行超短期融資券所募集的資金應(yīng)用于符合國家法律法規(guī)及政策要求的流動資金需要，不得用于長期投資。

第五條 企業(yè)注冊超短期融資券，應(yīng)提交以下注冊文件：

（一）債務(wù)融資工具注冊報告（附企業(yè)《公司章程》及符合章程規(guī)定的有權(quán)機(jī)構(gòu)決議）；

（二）主承銷商推薦函；

（三）企業(yè)發(fā)行超短期融資券擬披露文件；

（四）注冊發(fā)行所需的其它文件。

第六條 企業(yè)應(yīng)通過中國貨幣網(wǎng)和上海清算所網(wǎng)站披露當(dāng)期超短期融資券發(fā)行文件，發(fā)行文件包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）發(fā)行公告；

（二）募集說明書（包括但不限于風(fēng)險提示及說明、發(fā)行條款、募集資金運用、企業(yè)基本情況、稅項、發(fā)行的有關(guān)機(jī)構(gòu)、信息披露安排等章節(jié)）；

（三）法律意見書；

（四）企業(yè)主體評級報告；

（五）企業(yè)最近三年經(jīng)審計的財務(wù)報告和最近一期會計報表。

企業(yè)如已在銀行間債券市場披露上述（四）、（五）款要求的有效文件，則在當(dāng)期發(fā)行時可不重復(fù)披露。

第七條 企業(yè)發(fā)行超短期融資券，應(yīng)至少于發(fā)行日前1個工作日公布發(fā)行文件。

第八條 企業(yè)發(fā)行超短期融資券期限在1個月以內(nèi)的可在公告發(fā)行文件的同時公布本息兌付事項。

第九條 企業(yè)超短期融資券發(fā)行文件及重大事項信息披露文件應(yīng)以不可修改的電子版形式送達(dá)全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱同業(yè)拆借中心），同業(yè)拆借中心依據(jù)本規(guī)程及相關(guān)自律規(guī)則完成信息披露文件的格式審核后，對符合規(guī)定格式的信息披露文件予以公布，并及時發(fā)送上海清算所，由上海清算所在其網(wǎng)站公布。

第十條 企業(yè)發(fā)行超短期融資券應(yīng)遵循市場化定價原則。

第十一條 企業(yè)應(yīng)在發(fā)行超短期融資券后2個工作日內(nèi)將發(fā)行情況向交易商協(xié)會備案。

第十二條 企業(yè)發(fā)行超短期融資券可設(shè)主承銷團(tuán)，每期發(fā)行可設(shè)一家聯(lián)席主承銷商或副主承銷商。

第十三條 超短期融資券在上海清算所登記、托管、結(jié)算。

第十四條 同業(yè)拆借中心為超短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。

第十五條 本規(guī)程由交易商協(xié)會秘書處負(fù)責(zé)解釋。

第十六條 本規(guī)程自公布之日起施行。